Forex investigation ubs

O Banco Real da Escócia concorda em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concorda em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminais Cinco grandes bancos Citicorp, JP Morgan Chase amp Co. fx PLC, o Royal Bank of Scotland plc e UBS AG concordaram em se declarar culpado de acusações de felonia. Citicorp, JP Morgan Chase amp Co. fx PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais totalizando mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa LIBOR e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade de 203 milhões, depois de violar o acordo de dezembro de 2017 que não resolveu a investigação da LIBOR. Procuradora-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral Adjunto Bill Baer da Divisão Antitruste dos Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal dos Departamentos de Justiça, Diretor Assistente Andrew G. McCabe do Escritório de Campo de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodities Futures Trading Commissions fez o anúncio. Resoluções históricas de hoje são os mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um forte lembrete de que este Departamento de Justiça pretende perseguir vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o Procurador-Geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a natureza duradoura e atroz de sua conduta anticompetitiva. É compatível com o dano penetrante feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem consideração à equidade, à lei, ou ao bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no centro do comércio internacional e prejudicando a integridade ea competitividade dos mercados de câmbio, que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, General Baer. A gravidade do crime justifica os fundamentos de culpabilidade dos pais por parte da Citicorp, fx, JPMorgan e RBS. Os cinco fundamentos de culpa dos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam em voz alta e clara que vamos realizar instituições financeiras responsáveis ​​por má conduta criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E faremos cumprir os acordos que celebramos com as corporações. Se apropriado e proporcional à má conduta e registro da empresa, vamos rasgar um NPA ou um DPA e processar a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros, disse o subdiretor responsável McCabe. Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Congratulo-me com os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles se comprometeram a investigar este caso. De acordo com os acordos de culpa a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2017, os comerciantes do euro-dólar na Citicorp, JPMorgan, fx e RBS se auto-descreveram membros do Cartel usou um chat room exclusivo e linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas através, entre outras formas, de duas correções diárias importantes, a correção do Banco Central Europeu às 1:15 e a correção de 4:00 pm na World Markets / Reuters. Os terceiros coletam dados comerciais nesses momentos para calcular e publicar uma taxa fixa diária, que por sua vez é usada para ordens de preços para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram sua negociação de dólares dos EUA e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas nas correções 1:15 pm e 4:00 pm em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de fundamento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Membros do Cartel manipularam a taxa de câmbio euro-dólar concordando em reter ofertas ou ofertas por euros ou dólares para evitar mover a taxa de câmbio em uma direção adversa para posições abertas detidas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegeram-se mutuamente posições de negociação por retenção de oferta ou demanda de moeda e supressão da concorrência no mercado de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpadas de uma acusação de conspiração para fixar preços e licitar por dólares americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros países. Cada banco concordou em pagar uma multa penal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, que esteve envolvida desde Dezembro de 2007 até, pelo menos, Janeiro de 2017, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de fx, No início de dezembro de 2007 até julho de 2017 e, em seguida, de dezembro de 2017 até agosto de 2017, concordou em pagar uma multa de 650 milhões JPMorgan, que estava envolvido a partir de pelo menos até julho de 2010 até janeiro de 2017, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e RBS, que estava envolvido desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até, pelo menos, abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. O fx concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas de FX e sua conduta colusória de FX constituem crimes federais que violaram um termo principal do seu acordo de não-processo de junho de 2017 que resolve a investigação dos departamentos da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. fx concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de dólares com base em sua violação do acordo de não-acusação. Além disso, de acordo com documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as negociações de moeda e práticas de vendas enganosas da UBS na condução de determinadas transações de mercado de FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de FX, violaram seu acordo de não - Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou o UBS em violação do acordo, eo UBS concordou em declarar-se culpado de uma acusação criminal de uma conta de fraude de fio em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamento do UBS, a UBS contratou práticas de comércio e vendas de FX enganosas após a assinatura do acordo de não-acusação da LIBOR, incluindo margens não reveladas adicionadas a certas transações de FX de clientes. Os comerciantes e a equipe de vendas da UBS falsificaram aos clientes em certas transações que as margens não estavam sendo adicionadas, quando na verdade eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar os markups dos clientes. Em outras ocasiões, alguns comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar margens não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader UBS FX conspirou com outros bancos agindo como revendedores no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. UBS participou nesta conduta colusória desde outubro de 2017 pelo menos até janeiro de 2017. Ao declarar o UBS em violação do seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS sob o acordo de não Crimes. O departamento também considerou UBSs três recentes resoluções criminais anteriores e várias resoluções civis e regulamentares. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e remediação pós-LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para má conduta potencial nos mercados de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan, a RBS ea UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as actividades criminosas . Os cinco bancos continuarão a cooperar com os governos em curso as investigações criminais, e nenhum acordo de súplica impede o departamento de processar indivíduos culpados por má conduta relacionada. A Citicorp, a fx, a JPMorgan ea RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afectados pelas práticas de vendas e de negociação descritas nos acordos de convenção. Hoje, em conexão com sua investigação de FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo sobre as cinco multas de bancos de mais de 1,6 bilhões e fx resolvido reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com os acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório do Controlador da Moeda (OCC) ea Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total das multas e penalidades pagas por estes Cinco bancos para a sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo escritório de campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo segurada pelo departamento de New York das divisões de Antitrust e por outras seções de aplicação criminal e pela seção de fraude das divisões criminais. O departamento de justiça aprecia a assistência substancial fornecida pelo CFTC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio, Federal Reserve Board e o Escritório de Fraudes Graves do Reino Unido. O Escritório de Divisões Penais de Assuntos Internacionais eo Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência neste assunto. O trader de Ex-fx diz que a manipulação de mercado de moeda corrente era toda apenas uma mistura sobre Cockney que rimia um dos comerciantes nomeados em O escândalo de manipulação de moeda estrangeira está desafiando a decisão, dizendo que os reguladores entenderam mal o significado dos logs de bate-papo usados ​​como evidência-chave. O fx foi multado em maio de 2005 por 1,5 bilhão (2,4 bilhões) por Britains Financial Conduite Authority e pelo Departamento de Serviços Financeiros (DFS) de Nova York, porque tinha um grupo inteiro de comerciantes manipulando os mercados de câmbio. A FCA, bem como o DFS. Multado o banco baseado na evidência recolheu através das transcrições do chatroom entre comerciantes. O escândalo levou a um coletivo de 3,7 bilhões (5,6 bilhões) de multas para o fx, o UBS, o Citi, o Royal Bank of Scotland, o JPMorgan e o Bank of America. No entanto, um dos ex-comerciantes do fx que foi nomeado nas transcrições está lutando de volta no tribunal e está alegando que a investigação FCAs foi baseado em inquéritos incompletos e interpretação de provas. A evidência mal interpretada, ex-fx e UBS comerciante Chris Ashton diz, é para baixo para os reguladores incapacidade de decifrar Cockney rim gíria. Cockney rimando gíria é um dialeto do East End de Londres, onde oradores substituir palavras que rima com a palavra que pretendem usar. Por exemplo, alguém usando cockney rima gíria iria dizer maçãs e peras para escadas ou cão e osso para o telefone. O advogado de Ashtons, que falou em nome de ex-comerciantes em uma corte londrina na quarta-feira disse que Ashton não tinha sequer sido questionado sobre as evidências invocadas pela FCA. Para que haja confiança pública, é importante que a ação regulatória se baseie em uma base de evidência sólida aqui temos dúvidas significativas de que houve qualquer investigação adequada, disse Sara George no tribunal Tribunal Superior, conforme relatado pelo Financial Times. É bem possível que os assentamentos que tiveram um efeito tão desastroso sobre a reputação da cidade de Londres podem simplesmente ter sido baseados em um conjunto de fatos que simplesmente não existiam. VEJA TAMBÉM: Aqui estão os colegas de apelidos estranhos deu Tom Hayes, a primeira pessoa condenada de manipulação LIBOR AGORA Olhe: Estes são os relógios desgastados pelos homens mais inteligentes e mais poderosos do mundo Trader Ex-fx diz rigging do mercado de moeda era apenas um Misturar-se sobre Cockney rim slangForex fraude: Agora seu ficar sério O Reino Unido lançou uma ampla investigação criminal segunda-feira para pegar as pessoas que podem ter manipulado o mercado de câmbio. Londres é o maior centro de negociação de divisas do mundo - um mercado que vale cerca de 5,3 trilhões por dia. Reguladores financeiros em todo o mundo vêm examinando o assunto, com sondas internas e externas envolvendo o UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). fx (BCS) e o Royal Bank of Scotland (RBS). entre outros. A nova investigação da U. K. Serious Fraud Office está especificamente focado em indivíduos que trabalham em bancos e instituições financeiras, e está sendo conduzido em parceria com o Departamento de Justiça dos EUA. Em março, um funcionário do banco central do Englands foi suspenso em conexão com a possível manipulação do mercado global de moeda. O banco de Inglaterra sugeriu que o empregado não pode ter seguido seus processos internos rigorous do controle, entretanto, disse que uma investigação interna não tinha girado acima de nenhum wrongdoing. Escândalo de Forex: O que você precisa saber Há também sondagens na fixação da London Interbank Offered Rate, ou Libor - um benchmark usado para definir tudo, desde taxas de empréstimo de estudante a taxas de hipoteca. Os bancos foram multados bilhões e os comerciantes enfrentaram acusações criminais como resultado. CNNMoney (Londres) Primeiro publicado 21 de julho de 2017: 12:16 PM ET